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先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善情形 被监管采取责令整改措施
来源：中国网财经 作者：《华夏时讯网》编辑 发布时间：2024-01-02
摘要：
日前，安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示，先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形，...
日前，安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示，先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形，安徽证监局决定对其采取责令改正措施。
据相关行政监管措施决定，经查，先融期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出你营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
安徽证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条有关规定，决定对先融期货合肥营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，安徽证监局要求先融期货合肥营业部应当加强内部管控，规范居间人管理，提升合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。
责任编辑：《华夏时讯网》编辑
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