部分房贷重定价在即 LPR仍有 ...
金观平：完善维护金融稳定长效机 ...
再跌11%！特斯拉“抛售潮”愈 ...
消费券“大礼包”促消费暖人心 ...
证监会：证券交易所对程序化交易实行实时监控 加强高频交易监管
来源：证券日报 作者：《华夏时讯网》编辑 发布时间：2024-05-16
5月15日，中国证监会发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》），进一步促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》自2024年10月8日起正式实施。
《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线，坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的总体思路，对证券市场程序化交易（市场通常称为量化交易）监管作出全方位、系统性规定，是强化市场交易行为监管的重要举措。
一是明确程序化交易的定义和总体要求。程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为，相关活动应遵循公平原则，不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。
二是明确报告要求。程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息，并落实“先报告、后交易”要求，在履行报告义务后方可进行程序化交易。
三是明确交易监测和风险防控要求。证券交易所对程序化交易实行实时监控，对异常交易行为进行重点监控。同时，进一步压实证券公司客户管理职责，明确机构投资者合规风控要求。
四是加强信息系统管理，明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。
五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义，并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。
六是明确监督管理安排。程序化交易相关机构和个人违反有关规定的，证券交易所、行业协会根据规定采取管理措施，证监会及其派出机构可依法采取监管措施或进行处罚。
七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则，纳入报告管理，执行交易监控标准，其他管理事项参照适用本规定，具体办法由沪深证券交易所制定，另行公布。
前期，证监会就《管理规定》向社会公开征求意见，并通过座谈、调研等方式，听取了境内外投资者和市场机构意见建议。各方总体支持赞同，评价积极正面。所提意见建议中，部分属于条文理解问题，证监会已向有关投资者和市场机构沟通说明；多数涉及《管理规定》有关细化实施安排，证监会将指导证券交易所、证券业协会、基金业协会等在制定完善实施细则和相关业务规则时充分借鉴境外市场成熟经验，听取各方意见建议，尽快予以研究明确。
责任编辑：《华夏时讯网》编辑
华夏时讯网版权及免责声明：
1、凡本网注明“来源：华夏时讯网” 或“来源：华夏时讯-华夏时讯网”的所有作品，版权均属于 华夏时讯网（本网另有声明的除外）；未经本网授权，任何单位及个人不得转载、摘编或以其它 方式使用上述作品；已经与本网签署相关授权使用协议的单位及个人，应注意该等作品中是否有 相应的授权使用限制声明，不得违反该等限制声明，且在授权范围内使用时应注明“来源：华夏 时讯网”或“来源：华夏时讯-华夏时讯网”。违反前述声明者，本网将追究其相关法律责任。2、本网所有的图片作品中，即使注明“来源：华夏时讯网”及/或标有“华夏时讯网(hxsxnews.cn)” 水印，但并不代表本网对该等图片作品享有许可他人使用的权利；已经与本网签署相关授权使用 协议的单位及个人，仅有权在授权范围内使用该等图片中明确注明“华夏时讯网作者XXX摄”或 “华夏时讯-华夏时讯网作者XXX摄”的图片作品，否则，一切不利后果自行承担。
3、凡本网注明 “来源：XXX（非华夏时讯网）” 的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于传递更 多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
4、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的，请在30日内进行。
※ 网站总机：010-59447158 有关作品版权事宜请联系：13341002733 邮箱：hxsxnews@163.com
.png)
