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证监会优化ETF注册流程 公募基金改革持续深化
来源：证券时报 作者：《华夏时讯网》编辑 发布时间：2025-11-20
证监会最新发布的《机构监管情况通报》（下称《通报》）显示，为进一步降低基金管理人负担、推动ETF高质量发展，证监会优化ETF注册及上市审核流程，取消了ETF注册环节提交证券交易所无异议函的要求，沪深交易所也相应修改自律规则。这意味着公募基金行业改革持续深化，将进一步释放市场活力。
《通报》称，即日起，对于跟踪成熟指数的ETF产品，基金管理人可直接向证监会申请注册，产品注册完成后，基金管理人根据交易所相关规则和要求，向交易所申请发售和上市。对于具有创新要素产品、复杂产品、新指数产品等少数情形，交易所将适时启动产品开发评估机制，结合市场容量、市场影响、产品运作稳健性等，就现阶段是否适合开发相关ETF产品进行评估；基金管理人可结合自身业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。
针对近年来出现的行业机构集中申报情形，《通报》强调，支持基金管理人市场化开发运作ETF产品，也请基金管理人结合自身实际，深入研判市场发展形势和投资者需求，专业审慎进行产品设计开发，避免跟风布局、扎堆申报，以及随之出现的募集发行不及预期、持续运作不稳健等问题。后续ETF注册过程中，遇到管理人大量集中申报等情形的，证监会将结合交易所有关意见、管理人分类评价结果等采取分批注册、引导管理人合理设置首发规模等措施，保障ETF产品有序募集上市，避免对市场运行带来不利影响。
近年来，国内ETF市场蓬勃发展，截至11月18日，今年内全市场新发ETF数量及份额均已大幅超越去年全年，全市场ETF规模达5.7万亿元，ETF数量达1363只，ETF成为权益市场重要的增量资金来源。
此次简化ETF注册流程，在基金公司人士看来，不仅减少了行业机构负担，提升效率，更重要的是释放市场活力，加快优化指数化投资发展生态。
“对于扎堆申报的管理，体现了监管引导行业特色化、差异化发展的意图。”该基金公司人士表示，基金管理人要通过产品设计、投资策略和服务模式的创新，满足投资者多元化需求，只有那些能精准捕捉产业变迁、持续降低投资者参与成本的产品，才能在市场竞争中胜出。
责任编辑：《华夏时讯网》编辑
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